歡迎登入

  • 帳 號 :  
  • 密 碼 :  
  • 驗證碼:
  • 帳號申請
    忘記帳號/密碼
::: 首頁 > 職能與職業查詢 > 專業職能查詢>>金融財務-證券及投資 Competency and career exploration 職業查詢
金融財務-證券及投資
就業途徑簡介 / Career Pathway Introduction

證券市場具有多層次的市場形態、多元化的業務。營業項目包括股票、輔導承銷、海外商品(複委託海外股票、基金)、期貨、債券、衍生性金融商品等各種有價證券之買賣。需研讀各類投資與金融市場資訊、提供客戶投資資料或投資規劃建議、維繫客戶關係、執行客戶指定之交易事項。

  1. 相關執業資格:
    依專門職業及技術人員考試法規定(99年12月8日公告),本就業途徑中之下列職業應經考試及格領有證書始能執業。
    第6類-不動產估價師、不動產經紀人 國家高等考試(64 類科):不動產估價師 國家普通考試(18 類科):不動產經紀人

  2. 相關勞動部技能檢定:
    全國技術士技能檢定由勞動部勞動力發展署主辦,應考人必須通過學科測試與術科測試才能取得證照,技術士證照可分為甲級、乙級、丙級或單一級,本就業途徑中之相關技能檢定職類代號及名稱如下所列,資料若有異動,以勞動部正式出版資料為準。

  3. 教育部彙整公布各中央目的事業主管機關核發、委託、認證或認可證照:參考連結
    依據教育部公告各中央目的事業主管機關所轄產業之證照。本就業途徑中之相關證照如下所列:
    無形資產評價師初、中、高級能力鑑定證書(經濟部工業局)
    不動產經紀營業員證明書(內政部地政司)
    證券投資分析人員及格證書(金融監督管理委員會)
    證券投資信託及顧問事業業務員及格證書(金融監督管理委員會 )
    證券商高級業務員及格證書 (金融監督管理委員會 )
    證券商業務員及格證書(金融監督管理委員會 )
    期貨商業務員及格證書(金融監督管理委員會 )
    期貨交易分析人員及格證書(金融監督管理委員會 )
    不動產估價師(高考)(內政部)
    不動產經紀人(普考)(內政部)

瀏覽說明職能 / Competency

如果您想從事這個職涯類型的相關職業及工作,以下是所需要具備的職能。您可點選展開各項職能的更細部項目與說明。

主動瞭解客戶需求,並依據其投資風險容忍度,協助規劃達到財富最大化/分散之投資組合。
相關知識與技能

向客戶說明證券投資產品及可能獲利和風險。 下拉圖次示
完成證券與投資商品或服務的銷售 下拉圖次示
協助客戶進行房地產的銷售或購買以達投資目標。 下拉圖次示
訂定投資理財業務管理辦法及施行細則,遵循證券、投資、理財、企業管理、營運與交易等相關法規。
相關知識與技能

熟知證券投資業的法規並遵循之。 下拉圖次示
熟知不動產基本概念、及不動產的產權相關議題,以協助處理投資相關事宜。 下拉圖次示
善盡財務管理責任,妥善維持、監督、管控與規劃財務資源的使用。
相關知識與技能

進行投資所需的分析與選擇流程。 下拉圖次示
為客戶選擇適合的投資標的物。 下拉圖次示
協同房地產估價人員評估不動產價值。 下拉圖次示
輔導公司藉由資本市場籌措公司所需資金、擴大公司規模與知名度。
相關知識與技能

協助辦理公開發行。 下拉圖次示
協助公司進行上市上櫃申請準備。 下拉圖次示
協助公司進行主管機關實地查核。 下拉圖次示
籌備法人說明會。 下拉圖次示
公開承銷作業。 下拉圖次示
相關職業 / Related Occupation

以下資料參考勞動部勞動力發展署職業分類資訊查詢系統以及人力銀行等相關資料,其中
標註屬新興或具成長潛力職業(資料來源包含:美國O*NET職業資訊網新興職業、國內公部門及人力銀行相關研究及報導資料)。
標註係經濟部工業局以升級轉型重點產業為範疇,歸納出各產業具代表性之優質工作,點擊該職業<優質工作>可進一步察看完整資訊(資料來源:經濟部工業局)。
標註為勞動部協調整合中央目的事業主管機關,依產業發展需要,訂定產業人才職能基準之職業,點擊該職業<職能基準>可進一步察看完整資訊(資料來源:勞動部勞動力發展署)。


  • 金融理財專員
  • 信託業務人員
  • 財務規劃師
  • 藝術品/珠寶鑑價/拍賣顧問
  • 不動產產權審核/估價師
  • 不動產經紀人
  • 典當及有關事務人員
  • 券商後線人員
  • 股務人員
  • 期貨交易分析人員
  • 證券投資分析師
  • 證券金融交易員及經紀人
  • 金融產品營業員
  • 證券業-財富管理人員 <職能基準>
  • 投信投顧業-基金經理人 <職能基準>
  • 金融控股公司─直接投資人員 <職能基準>
  • 期貨信託基金經理人 <職能基準>
  • 銀行─投資分析人員 <職能基準>
  • 銀行─直接投資人員 <職能基準>
  • 無形資產評價師 <職能基準><優質工作>
  • 承銷人員

下拉圖次示